湖北省地方金融监督管理局

王煜龙委员：

您提出的关于我省“专精特新”企业进入多层次资本市场的调查与建议的提案收悉，现答复如下：

所提建议对进一步优化我省上市生态环境、推动“专精特新”企业加快上市进程、助力中小企业增强发展潜力具有积极的意义，我们对此表示感谢。近年来，省委金融办（省地方金融管理局）高度重视企业上市在赋能实体经济高质量发展中的重要作用，协调优势资源和精干力量，强化政策全链条保障支持和上市全过程服务，积极为“专精特新”企业上市铺路搭桥、保驾护航。2023年，全省新增境内外上市及过审企业20家，其中境内首发8家，6家为“专精特新”企业（主板1家、科创板2家、北交所3家），占新增数75%。今年截至6月24日，在IPO继续收紧、上市门槛大幅提高、审核和监管更加严厉的情况下，我省新增境内外上市公司7家，其中6家为“专精特新”企业（北交所3家、深主板1家、科创板1家、港交所1家）。另外，还有3家过审待发、8家在审、56家在辅，上述企业六成以上为专精特新企业，是我省名符其实的上市主力军。

一是强化政府扶持引导。一是设立专门服务企业上市的机构。省级设有企业上市工作指导中心，配备专门人员，负责全省企业上市的具体培育工作，建立省级上市后备企业资源库，为重点后备企业提供全流程跟踪指导服务。武汉市、宜昌市、孝感市、黄冈市等部分市州也建立市级企业上市中心。二是推动出台系列支持文件，如推进企业上市的若干措施、资本市场建设“楚天行动”实施方案、资本市场建设工作要点、“金种子”企业支持政策清单等，配套建立责任落实机制、后备资源培育机制、包保联系机制、周跟踪月报告季通报年考核机制。会同省科技厅制定“参天计划”等专属培育措施，重点支持专精特新“小巨人”等成熟期科创企业在多层次资本市场开展上市挂牌等活动。会同省财政厅制发湖北省企业上市省级奖励资金管理办法，将北交所上市企业纳入奖励范畴，额度由原来的400万元提高到500万元，并增加了上市公司和新三板挂牌企业再融资最高300万元奖励条款，市州层面上市奖励最高达到1500万。三是建立“专精特新”企业四板和新三板对接机制。2023年6月，武汉股权托管交易中心入选中国证监会首批“专精特新”专板建设名单；8月，湖北“专精特新”专板正式开板；10月，武汉股交与全国股转公司签署合作备忘录，成为全国首批公示审核、绿色通道合作单位，符合条件的“专精特新”专板培育层企业可适用绿色通道在新三板挂牌，目前已有648家“专精特新”企业入板。四是积极解决企业上市困难。今年，我办（局）正在会同省发改委、省数据局等18家部门开展企业上市合法合规信息核查“一件事”试点，依托省政务服务平台，整合相关部门资源和数据，推动实现合规证明出具办事方式多元化、办事流程最优化、办事材料最简化、办事成本最小化。报请省政府领导赴国务院国资委协调解决了达梦数据国有股东标识批复问题，帮助公司顺利取得证监会注册生效批文并成功发行上市；协调有关部门和市州及时解决航特装备、生之源、大成科创等一批企业历史沿革确认、无重大违法违规证明、工程建设资质说明等重大难点问题。五是加强高频次汇报沟通。为加快我重点企业审核、注册和发行进程，去年以来，王忠林省长带领相关地方和部门主要负责人赴上交所拜访沟通，陈平副省长8次到证监会和交易所协调争取；局领导10余次到证监会、国务院国资委和沪深北交易所对接汇报，与相关市州政府领导多次座谈交流。以我办（局）名义14次致函证监会、交易所和相关部门为企业上市商请支持。在各地各部门共同努力下,全省上下形成了“政府引导、梯次培育、上下联动、奖励考核”的工作机制和浓厚氛围。

二是持续优化服务。一是做大上市后备基数。充分调动和整合全省地方金融系统、省直各部门、知名中介机构、投资机构等相关资源和力量，持续实施上市后备企业“楚天种子”赋能提升行动，在全省范围内深度发掘优质上市后备资源。目前省级入库种子企业达1500余家，通过层层筛选、专家评审，累计确定省级“金种子”企业480家、“银种子”企业733家。其中“专精特新”企业占比50%以上。二是广泛开展辅导培育。依托沪深北在鄂基地，突出资本市场最新政策法规、审核要点、操作实务等内容，每年组织举办交易所资本市场服务湖北周、企业上市专题培训、投融资对接等活动10余次，全面提升我省后备企业利用资本市场发展的能力和水平，助推企业加快成长。协助指导各市州举办形式多样的资本市场培训活动，营造全省企业上市浓厚氛围，推动形成工作合力。三是加强专业指导帮扶。会同交易所组建专家团队，走访服务兰丁智能、卓目科技、瑞邦生物、天基生物、博幍合纤等180余家“专精特新”后备企业（除神农架林区外实现市州全覆盖），为企业提供股份制改造、板块定位、内控规范、募集投向等专业指导服务。精准对接证券机构和中介机构，帮助入选企业制定可行的挂牌上市计划，引导企业炼好内功，规范发展，提高申报质量。四是畅通预审沟通渠道。依托三大在鄂基地横向联系和上下对接功能，用好用足沪深北交易所预沟通机制，积极协调审核中心一对一为重点“专精特新”上市后备企业提供板块和行业定位、创新论证、科创属性、关联交易、同业竞争、股权结构、收入确认等专业指导服务。根据企业自身诉求，先后组织禾元生物、航特装备、正大种业等20余家“专精特新”企业赴三大交易所进行预沟通，帮助企业选择契合自身实际的板块实现高效申报上市。

三是引导企业加强自身发展。一是支持企业转型升级。引导“专精特新”企业聚焦主业，加快发展，提升细分行业地位，持续做优做强。会同省经信厅、财政厅与国家政策形成合力启动省级中小企业数字化转型试点城市，计划用3年时间覆盖全省各市州，通过数字技术与产业链、供应链深度融合，为提高“专精特新”中小企业专业化生产效率提供技术支持。二是加强内控规范管理。鼓励企业引入多元化投资主体和上市服务中介机构，协助公司完善内控制度，在财务核算、票据管理、历史沿革、股权结构、税费缴纳等各方面对照上市标准做实基础，练好内功，避免出现发行上市负面清单的情形，确保企业上市工作规范高效。三是支持企业开展技术创新。会同省科技厅设立支持高新技术企业发展专项资金，实施科技创新券政策，支持企业加大研发和技改投入力度，推出具有自主知识产权和高成长空间、高科技含量、高附加值的新产品，提升市场竞争力，构筑上市核心优势。四是强化人才培养。鼓励企业建立市场化人才引进、培育、激励机制，引进资本市场相关专业人才，举办企业高管资本市场领军人才培训班、董秘联谊会、走进交易所等活动，引导拟上市后备企业正确把握当前上市政策要求，加强资本市场规则掌握。会同省委组织部、省经信厅优化实施“楚天英才计划”，每年培育一批有前瞻性视野、懂经营懂技术的领军企业家和优秀经营管理人才。

近年来，虽然我省在推进企业上市方面取得了一些成绩，但也存在上市生态环境不够优、可培资源较弱、要素资源不够完备、企业利用资本市场发展的意识和能力不强等问题。下一步，我办（局）将按照省委、省政府工作部署要求，紧密结合资本市场最新前沿政策、审核和监管动态，充分发挥我省高新技术企业、“专精特新”企业数量众多等优势，在落细落地各项政策帮扶措施、压实各方工作责任、提升中介服务质量、深度发掘优质上市后备资源、强化精准孵化培育辅导、拓宽企业融资渠道、争取监管部门和交易所支持等方面再提速再加力，引导推动更多优质“专精特新”企业通过上市融资实现做大做强。