湖北省地方金融监督管理局

根据《关于开展 2019 年度全省典当行年审工作的通知》（鄂金发〔2020〕13号）要求，省地方金融监管局对襄阳、宜昌、荆州、十堰、荆门、随州、恩施等七个市州地方金融工作局报送的典当行年审评级情况予以核查确认，现将全省典当行年审评级情况及名单通报如下。

一、全省典当行年审评级情况

相关市州地方金融工作局按照省地方金融监管局的要求，加强组织领导，压实工作责任，会同3家会计师事务所对辖区77户典当行（其中法人机构72户，分支机构5户）进行年审，并根据年审结果，对照年审等级评定标准，通过党组会或局务会研究决定的方式，对辖区典当行予以评估认定。省地方金融监管局核实审查77户典当行的审计报告及7个市州报送的总结材料，经局领导同意，确认湖北鑫漳典当有限公司等47户典当行经年审未发现违法违规行为，评级为A类；湖北通鉴典当有限公司等25户典当行因存在轻微违法违规问题，评级为B类；襄阳聚银典当有限公司等5户典当行因存在拟注销、失联或严重违法违规行为等情况，评级为C类。（具体评级名单附后）

二、相关要求

（一）继续压实工作责任。相关市州地方金融工作局要高度重视年审后续处置工作，明确监管责任人，及时将省局评级确认情况告知辖区典当行，认真做好B类典当行的整改验收和C类典当行的退出指导工作，并于11月30日前将辖区典当行整改退出情况以书面形式报送省局。未参加此次年审的地区，要按照《湖北省类金融机构现场检查办法（试行》相关规定，依法依规对辖区典当行开展常规性的现场检查。

（二）认真做好B类典当行整改工作。相关市州地方金融工作局要结合B类典当行存在的个性化违法违规行为，加强指导帮扶力度，提出有针对性的整改措施和建议。对涉嫌抽逃注册资本金的，要限期补齐注册资本金并验资；对擅自改变登记事项的，要按照《全省典当行设立、变更及退出操作指引（试行）》的要求，限期办理《典当经营许可证》及营业执照变更；对超比例发放当金的，督促其办理增资变更或尽快收回超出金额。限期难以收回的，约谈企业高管，要求典当行作出书面承诺，并积极推动收回当金，不再出现超比例发放当金行为；对目前处于空壳状态的典当行，如企业有强烈愿望继续经营的，要约谈典当行高管，要求企业作出书面承诺，限期开展经营或补齐社保金额。无意继续经营的，依法依规引导其退出典当行业；对未按规定办理抵质押手续的，督促其限期到相关部门补齐相关抵质押手续；对未按规定开具当票的，要求其说明原因，作出书面承诺，补录相关业务资料；对财务管理不规范的，要求企业作出书面承诺，建立健全并认真落实各项财务管理制度，确保相关问题整改到位。

（三）认真做好C类典当行的退出工作。相关市州地方金融工作局要稳妥推进C类典当行退出典当行业。对涉黑涉恶的典当行，当地地方金融工作局要以书面形式向省局报送相关处置情况，收回《典当经营许可证》，责令退出典当行业，并将相关情况抄送当地市场监管、公安等部门；对失联的典当行，要及时抄告当地市场监管部门列入经营异常名录；拟退出典当行业的典当行，要引导其按照《典当行指引》办理解散手续，或引导其到市场监管部门办理企业名称、经营范围等变更或注销手续，并收回《典当经营许可证》。

（四）加强整改期内监管力度。相关市州地方金融工作局要坚持“扶优限劣、减量增质”工作原则，将B类典当行作为重点监管对象。在做好整改指导的同时，持续关注其经营动态，督促其整改期间不得开展除赎当以外的其他经营活动。如B类典当行限期整改仍不合格，要收回《典当经营许可证》，协调市场监管部门劝导其变更企业名称、经营范围或注销，退出典当行业。

附件：2019年度湖北省典当行年审评级名单

湖北省地方金融监督管理局

2020年10月9日

附件：

2019年度湖北省典当行年审评级名单

一、襄阳市典当行评级名单

参与年审的典当行10户，其中分支机构1户。

A类6户：湖北鑫漳典当有限公司、湖北楚鑫源典当有限公司、襄阳百洋典当有限公司、湖北斗金典当有限公司、襄阳贵仁典当有限公司、湖北金丰典当有限公司襄阳分公司。

B类3户：湖北通鉴典当有限公司、湖北和记典当有限公司、谷城融金典当有限公司。

C类1户：襄阳聚银典当有限责任公司

二、宜昌市典当行评级名单

参与年审的典当行11户，无分支机构。

A类10户：宜昌华鑫典当有限公司、湖北坤鼎典当有限公司、宜昌首信典当有限公司、宜昌福林典当有限公司、湖北宜昌信立典当有限公司、宜昌华中典当有限责任公司、宜昌鑫泰典当有限公司、湖北宝典典当有限公司、秭归县名隆典当有限公司、湖北衡通典当有限公司。

B类1户：宜都市恒源典当有限公司。

三、荆州市典当行评级名单

参与年审的典当行13户，其中分支机构2户。

A类6户：湖北金洋泰典当有限公司、湖北金屹典当有限公司、湖北乾富典当有限公司、湖北金丰典当有限公司、湖北金丰典当有限公司荆州分公司、湖北金丰典当有限公司沙市分公司。

B类6户：湖北隆吉典当有限公司、荆州市鑫宏典当有限公司、荆州市燕鑫典当有限公司、荆州市利民典当有限公司、荆州市金池典当有限公司、荆州金鑫典当有限公司。

C类1户，为湖北鑫发典当有限公司。

四、荆门市典当行评级名单

参与年审的典当行8户，无分支机构。

A类7户：湖北华铭典当有限公司、荆门市百信典当行有限公司、湖北星球典当有限公司、湖北荆门五福源丰典当有限责任公司、湖北润德典当有限责任公司、湖北王府典当有限责任公司、京山金桥典当有限公司。

C类1户：荆门市利生典当有限责任公司。

五、十堰市典当行评级名单

参与年审的典当行13户，其中分支机构1户。

A类6户：丹江口鑫诚典当有限公司、十堰市宝利盛典当有限责任公司、十堰市奥达典当有限公司、十堰市嘉泰典当有限责任公司、湖北万华典当有限公司、湖北瑞旗典当有限公司。

B类6户：十堰市融通典当有限公司、十堰宝汇典当有限公司、十堰武当珍品汇典当有限公司、湖北通鉴典当有限公司十堰分公司、十堰市和信茂元典当有限公司、十堰市鼎信典当有限公司。

C类1户：十堰德坤典当有限公司。

六、随州市典当行评级名单

参与年审的典当行8户，无分支机构。

A类3户，分别为：随州市恒瑞典当行有限公司、湖北顺兴典当有限公司、随州市炎帝典当有限公司。

B类5户，分别为：湖北星满楼典当有限公司、湖北宏信典当有限公司、随州市联丰典当有限责任公司、广水市金成典当有限责任公司、湖北善建典当有限公司。

七、恩施州典当行评级名单

参与年审的典当行14户，其中分支机构1户。

A类9户：利川市银泰典当有限责任公司、建始县宏兴典当有限责任公司、恩施九鼎典当有限责任公司、恩施华信典当有限公司、恩施州天宝典当有限责任公司、恩施州金源典当有限责任公司、恩施州金源典当有限责任公司建始分公司、恩施市福港典当有限公司、利川瑞辰典当有限责任公司。

B类4户：恩施佳兴典当有限责任公司、恩施圣诺典当有限公司、恩施赢禾典当有限公司、利川瑞蚨典当有限公司。

C类1户：恩施润禾典当有限公司。