湖北省地方金融监督管理局

1月21日，省人民政府印发了《关于进一步提升上市公司质量的实施意见》（鄂政发〔2021〕8号，以下简称《实施意见》）。现对《实施意见》出台背景、主要内容、重点政策举措等解读如下：

一、出台背景

党中央、国务院高度重视提高上市公司质量，2020年9月23日，国务院常务会议对进一步提高上市公司质量工作进行部署，要求完善上市公司治理制度规则，推动上市公司做优做强，发挥部门合力加强监管。2020年10-月9日，国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）（以下简称国发14号文），对提高上市公司质量作出了全面、系统、有针对性的安排。

近年来，我省上市公司数量不断增加，总市值占GDP比重不断提高。上市公司作为优质企业的突出代表，在我省打造优势产业集群、推动高质量发展中发挥关键作用。为深入贯彻国发14号文件精神，结合我省实际推动政策落细落地，切实提升湖北上市公司整体质量，进一步发挥上市公司在助推经济高质量发展中的引领作用，在广泛征求意见的基础上，省人民政府出台了《实施意见》。

二、主要内容和重要举措

《实施意见》旨在抢抓资本市场改革和中央支持湖北发展一揽子政策双重机遇，促进上市公司增量快速提升，推动更多优质企业上市；整合各方力量，推动全省上市公司治理及运作更加规范，可持续发展能力和整体质量显著提升；引导更多要素向上市公司集聚，使上市公司成为全省经济高质量发展的坚实支撑。

《实施意见》从五个方面共提出了十五项具体举措。

培育高质量上市公司方面，一是提高上市公司源头质量，扩充上市后备企业队伍，畅通上市“绿色通道”，推动更多优质企业上市。二是拓宽上市公司多元化融资渠道，支持上市公司并购重组，引入战略投资者，推进国有控股企业依托资本市场分层分类推进混合所有制改革，鼓励上市公司开展多元化债券和资产证券化融资，实施多样化股权激励；三是发挥上市公司产业集群引领作用，结合我省产业发展、高校院所资源特点和优势，创建上市公司高质量发展示范区，建立校企联合机制，推动科研成果转化。大力发展政府引导基金、产业并购基金、创业投资基金，扩大国有资本市场化运作范围，吸引上市公司加大省内投资。

提高上市公司治理水平方面，一是规范公司治理和内部控制，各部门共同督促上市公司控股股东、实际控制人履行义务，维护上市公司独立性。督促国有控股上市公司严格遵守《上市公司治理准则》，完善治理体系，将治理情况纳入国资考核指标；二是提升信息披露质量，推动上市公司增强信息披露的针对性和有效性，加强会计审计风险提示和专业指导，加强专业从业人员管理，强化上市公司会计、法律专业队伍建设。

化解上市公司存量风险方面，一是妥善化解股权质押风险，建立风险化解协调机制，明确化解路径，压实大股东、实际控制人主体责任，支持市场机构参与风险化解，对纾困目的明确、决策程序合规、地方政府支持的国有资本投资项目或基金建立适当容错机制；二是积极解决资金占用、违规担保问题，制定“一企一策”解决方案，实施破产重整的公司应提出切实可行解决方案，对限期未整改和新增问题予以严厉查处；三是畅通退出渠道，把握退市常态化趋势，支持上市公司多元化方式出清风险。加强各部门信息互通，协同保障平稳退市。

建立健全综合监管体系方面，一是加大违法违规行为查处力度，加强部门信息共享，建立协作沟通机制，完善立体式监管体系；二是突出责任追究机制，强化对控股股东、实际控制人、高级管理人员和中介机构的监督管理，运用综合监管手段督促中介机构勤勉尽责，强化社会监督，及时公布失信和违规记录；三是提高突发事件应对能力，上市公司受自然灾害、公共卫生等突发事件影响的，要求各职能部门落实好相关领域的政策，全省各级政府要采取措施有效保障劳务用工、生产资料等资源，支持尽快复产。

打造良性发展市场环境方面，一是加强组织领导，建立各级政府统筹协调、湖北证监局和省地方金融监管局统筹推进、各有关单位分工协作的工作机制；二是优化营商环境，加强各部门加强信息互通，积极帮助解决上市公司经营发展中的有关问题；三是建立投资者保护机制，推动投资者教育常态化、多元化，引导理性投资，支持法制化手段维权，建立多元化纠纷调解机制；四是营造良好舆论生态，建立监管部门与媒体协作机制，支持媒体加强政策解读宣传，加大对虚假报道、误导性新闻的打击力度。